Di questi tempi è abbastanza facile leggere di sanzioni a carico di intermediari più o meno distratti nella loro attività. L`ultima notizia riguarda Ubs e la Sec, l`autorità di vigilanza dei mercati finanziari americani, le quli hanno concluso un accordo in base al quale l`istituto di credito elvetico pagherà 8 milioni di dollari quale ammenda per irregolarità avvenute nel settore delle vendite allo scoperto.Stando a una nota della Sec, Ubs Securities non ha rispettato le regole in vigore nel settore.
La vendita allo scoperto -o short selling- consiste nella vendita, eseguita nei confronti di terzi, di titoli non direttamente posseduti dal venditore, con l`intento di ottenere un profitto a seguito di un movimento al ribasso delle quotazioni.Nella sua nota la Sec sostiene che gli impiegati di Ubs non identificavano regolarmente -come prevedono le norme in materia- i titoli che stavano per prendere a prestito nel quadro di queste transazioni.
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