Con Ascosim per parlare di ESMA e adeguatezza
Il 4 dicembre si svolgerà presso la SDA Bocconi, a partire dalle 14.00, il convegno promosso da Ascosim `Gli orientamenti dell`ESMA in materia di valutazione di adeguatezza`.
redazione In data 6 luglio 2012, l`ESMA ha pubblicato un documento contenente `Guidelines on certain aspects of the MiFID suitability requirements`, con l`obiettivo di dettare linee di indirizzo di carattere generale in tema di valutazione dell`adeguatezza delle operazioni da parte delle imprese di investimento conseguente alla prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti ovvero del servizio di gestione di portafogli.
Gli Orientamenti forniscono chiarimenti volti ad indirizzare gli intermediari nella efficiente traduzione operativa degli obblighi prescritti dalla MiFID in tema di adeguatezza, richiamando l`attenzione sulla necessità per le imprese di investimento di svolgere - a mezzo delle proprie procedure aziendali - una valutazione degli investimenti che preveda l`utilizzo e la conseguente valorizzazione di una pluralità di variabili afferenti, da un lato, alle caratteristiche della clientela servita e, dall`altro, alle specificità dei prodotti.
Il convegno, intende evidenziare le principali novità introdotte, i passi
in avanti e le problematiche che rimangono da risolvere.
